Capital
Transformation

金融商品取引法に基づき、あらかじめお客様に以下の事項について明示いたします。
金融商品仲介業の名称等の明示事項（金融商品取引法第66条の11）

金融商品仲介業者の商号
CAPITAL X株式会社

登録番号：近畿財務局長（金仲）第439号
【お客様苦情相談窓口】担当：内部管理責任者 Tel：06-6228-3350

• 当社は所属金融商品取引業者等の代理権を有しておりません。
• 当社は、いかなる名目によるかを問わず、その行う金融商品仲介業に関して、お客様から金銭若しくは有価証券の預託を受けることはありません。
• 所属金融商品取引業者が二以上ある場合、お客様が行おうとする取引につき、お客様が支払う金額または手数料等が異なる場合は、商品や取引をご案内する際にお知らせいたします。
• 所属金融商品取引業者が二以上ある場合は、お客様の取引の相手方となる所属金融商品取引業者等の商号または名称を商品や取引をご案内する際にお知らせいたします。

所属金融商品取引業者等
楽天証券株式会社
金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 195 号
【加入する協会】
日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、日本商品先物取引協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会

東海東京証券株式会社
金融商品取引業者 東海財務局長（金商）第 140 号
【加入する協会】
日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会、一般社団法人日本STO協会

CAPITAL X株式会社（以下「当社」）は、以下のとおり個人情報保護方針を定め、個人情報保護の仕組みを構築し、全従業員に個人情報保護の重要性の認識と取組みを徹底させることにより、個人情報の保護を推進致します。

個人情報の取得・管理

当社は、お客さまの個人情報を業務上必要な範囲、且つ適正な手段で取得致します。また、当社はお客様の個人情報を正確かつ最新の状態に保ち、個人情報への不正アクセス・紛失・破損・改ざん・漏洩などを防止するため、セキュリティシステムの維持・管理体制の整備・社員教育の徹底等の必要な措置を講じ、安全対策を実施し個人情報の厳重な管理を行ないます。

個人情報の利用目的

1. 有価証券・金融商品・金融取引その他の取扱商品の勧誘・販売等金融商品仲介業に関するサービスのご案内を行うため
2. 当社または関連会社・提携会社の金融商品の勧誘・販売・サービスのご案内ならびに関連会社のご紹介を行うため
3. 適合性の原則などに照らし、商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため
4. お客様ご本人であること、またはご本人の代理人であることを確認するため
5. お客様に対し、お取引結果・お預かり残高などの報告やセミナー等の参加確認を行うため
6. お客様および取引相手先とのお取引に関する事務を行うため
7. お客様との契約、ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
8. 市場調査、データ分析、アンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
9. そのほか、お客様および取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

なお、法令により機微情報は適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的では利用・第三者提供いたしません。

個人情報の第三者への開示・提供の禁止

当社は、お客さまよりお預かりした個人情報を適切に管理し、次のいずれかに該当する場合を除き、個人情報を第三者に開示いたしません。

• お客さまの同意がある場合
• お客さまが希望されるサービスを行なうために当社が業務を委託する業者に対して開示する場合
• 法令に基づき開示することが必要である場合

個人情報の安全対策

当社は、個人情報の正確性及び安全性確保のために、セキュリティに万全の対策を講じています。

ご本人の照会

お客さまがご本人の個人情報の照会・修正・削除などをご希望される場合には、ご本人であることを確認の上、対応させていただきます。

法令、規範の遵守と見直し

当社は、保有する個人情報に関して適用される日本の法令、その他規範を遵守するとともに、本ポリシーの内容を適宜見直し、その改善に努めます。

お問い合せ

当社の個人情報の取扱に関するお問い合せは下記までご連絡ください。
お問い合わせ先
（名　称）CAPITAL X株式会社
（所在地）〒541-0047　大阪市中央区淡路町2-5-8船場ビルディング315
（受付電話番号）06-6228-3350

私たちCAPITAL X株式会社は、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

1. 基本理念

金融商品を販売する者としてのプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、誠実･公正･公平に行動いたします。

2. お客様本位

常にお客様の信頼の確保を第一義とし、お客様一人一人のニーズに最も適した商品をお勧めいたします。また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。

3. 適合性の原則

お客様の金融商品に関する知識や、投資経験・財産の状況・投資目的等のお伺いいたしました事項を総合的に勘案し、適切な勧誘・アドバイスに努めます。

4. 説明義務の履行

商品内容やリスクなどについて、お客様にわかりやすい情報を提供し、理解しやすく説明することに努めます。

5. 適正な資料の使用

商品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は、作成および使用いたしません。

6. プライバシー保護

お客様からご提供いただいた情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用に留めると共に適正な管理を行い、お客様のプライバシーを保護いたします。

7. 反社会的な申し出の受入拒否

申し出の意図が、社会的･倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

8. 節度ある活動

お客様のご迷惑となる方法や時間帯に、訪問・電話等による情報提供・投資勧誘は行いません。また、勧誘に対し拒絶の意思を明らかにしたお客様に対して、威迫したり困惑させるような行動はいたしません。

9．質の高いサービス

研修会･勉強会などを通じ自己研鑽に努めることにより、お客様に質の高いサービスを提供していきます。

お問い合わせ先

（名　称）CAPITAL X株式会社
（所在地）〒541-0047　大阪市中央区淡路町2-5-8船場ビルディング315
（受付電話番号）06-6228-3350

当社は、断固たる態度で反社会的勢力との関係を遮断し排除していくことが、顧客や各ステークホルダーからの信頼を得るために不可欠であるだけでなく、当社の社会的責任を果たす観点からも必要かつ重要であることを認識しています。

また、当社は反社会的勢力に対し毅然とした態度で対応し、いかなる名目の利益供与も行わず、反社会的勢力と一切の関係を持たないようにします。

当社は、反社会的勢力への対応に関し、次に掲げる事項を基本方針として宣言致します。

1. 反社会的勢力に対しては、組織として対応します。
2. 反社会的勢力に対しては、外部専門機関と連携して対応します。
3. 反社会的勢力との間で取引を含めた一切の関係を遮断します。
4. 有事においては、民事及び刑事の両面から法的な対応を行います。
5. 反社会的勢力との間で裏取引及び資金提供は一切行いません。